序号测评指标控制项检查对象检查方法1身份鉴别网络设备2网络设备3网络设备4网络设备5访问控制网络设备6网络设备7网络设备8网络设备9网络设备10网络设备11网络设备a)应对登录的用户进行身份标识和鉴别，身份标识具有唯一性，身份鉴别信息具有复 杂度要求并定期更换；1) 应核查用户在登录时是否采用了身份鉴别措施； 2) 应核查用户列表确认用户身份标识是否具有唯一性； 3) 应核查用户配置信息或测试验证是否不存在空口令用户； 4) 应核查用户鉴别信息是否具有复杂度要求并定期更换。 b)应具有登录失败处理功能，应配置并启用结束会话、限制非法登录次数和当登录连 接超时自动退出等相关措施；1) 应核查是否配置并启用了登录失败处理功能； 2) 应核查是否配置并启用了限制非法登录功能，非法登录达到一定次数后采取特定动作，如 账户锁定等； 3) 应核查是否配置并启用了登录连接超时及自动退出功能。 c)当进行远程管理时，应采取必要措施防止鉴别信息在网络传输过程中被窃听；检查是否启用SSH方式进行远程管理，关闭HTTP服务及SNMP服务，若启用SNMP服务则应修改默认通信字并对其访问进行控制。d)应采用口令、密码技术、生物技术等两种或两种以上组合的鉴别技术对用户进行身 份鉴别，且其中一种鉴别技术至少应使用密码技术来实现。1) 应核查是否采用动态口令、数字证书、生物技术和设备指纹等两种或两种以上组合的鉴别 技术对用户身份进行鉴别； 2) 应核查其中一种鉴别技术是否使用密码技术来实现a)应对登录的用户分配账户和权限； 1) 应核查是否为用户分配了账户和权限及相关设置情况； 2) 应核查是否已禁用或限制匿名、默认账户的访问权限。b)应重命名或删除默认账户，修改默认账户的默认口令；1) 应核查是否已经重命名默认账户或默认账户已被删除； 2) 应核查是否已修改默认账户的默认口令。 c)应及时删除或停用多余的、过期的账户，避免共享账户的存在1) 应核查是否不存在多余或过期账户，管理员用户与账户之间是否一一对应； 2) 应测试验证多余的、过期的账户是否被删除或停用。 d)应授予管理用户所需的最小权限，实现管理用户的权限分离； 1) 应核查是否进行角色划分； 2) 应核查管理用户的权限是否已进行分离； 3) 应核查管理用户权限是否为其工作任务所需的最小权限。 e)应由授权主体配置访问控制策略，访问控制策略规定主体对客体的访问规则；1) 应核查是否由授权主体（如管理用户）负责配置访问控制策略； 2) 应核查授权主体是否依据安全策略配置了主体对客体的访问规则； 3) 应测试验证用户是否有可越权访问情形f)访问控制的粒度应达到主体为用户级或进程级，客体为文件、数据库表级； 应核查访问控制策略的控制粒度是否达到主体为用户级或进程级，客体为文件、数 据库表、记录或字段级； f)应对重要主体和客体设置安全标记，并控制主体对有安全标记信息资源的访问。 1) 应核查是否对主体、客体设置了安全标记； 2) 应测试验证是否依据主体、客体安全标记控制主体对客体访问的强制访问控制策略。12安全审计网络设备13网络设备14网络设备15网络设备16入侵防范网络设备17网络设备18网络设备19网络设备网络设备不适用。20网络设备21网络设备22网络设备网络设备不适用。a）应启用安全审计功能，审计覆盖到每个用户，对重要的用户行为和重要安全事件进 行审计； 1) 应核查是否开启了安全审计功能； 2) 应核查安全审计范围是否覆盖到每个用户； 3) 应核查是否对重要的用户行为和重要安全事件进行审计。b）审计记录应包括事件的日期和时间、用户、事件类型、事件是否成功及其他与审计 相关的信息； 应核查审计记录信息是否包括事件的日期和时间、用户、事件类型、事件是否成功 及其他与审计相关的信息。c）应对审计记录进行保护，定期备份，避免受到未预期的删除、修改或覆盖等； 1) 应核查是否采取了保护措施对审计记录进行保护； 2) 应核查是否采取技术措施对审计记录进行定期备份，并核查其备份策略。 d）应对审计进程进行保护，防止未经授权的中断。应测试验证通过非审计管理员的其他账户来中断审计进程...
