现场测评指导书（三级）日期： 2019.9.30现场测评指导书（三级）3. 服务器 / 存储设备日期： 2019.9.30安全控制点控制项检查内容安全通用要求身份鉴别a）应对登录的用户进行身份标识和鉴别，身份标识具有唯一性，身份鉴别信息具有复杂度要求并定期更换；1) 应核查用户在登录时是否采用了身份鉴别措施；2) 应核查用户列表确认用户身份标识是否具有唯 一性；3) 应核查用户配置信息或测试验证是否不存在空口令用户；4) 应核查用户鉴别信息是否具有复杂度要求并定期更换。b）应具有登录失败处理功能，应配置并启用结束会话、限制非法登录次数和当登录连接超时自动退出等相关措施；1) 应核查是否配置并启用了登录失败处理功能；2) 应核查是否配置并启用了限制非法登录功能，非法登录达到一定次数后采取特定动作，如账户锁定等；3) 应核查是否配置并启用了登录连接超时及自动退出功能。c）当进行远程管理时，应采取必要措施防止鉴别信息在网络传输过程中被窃听；应核查是否采用加密等安全方式对系统进行远程管理，防止鉴别信息在网络传输过程中被窃听。d）应采用口令、密码技术、生物技术等两种或两种以上组合的鉴别技术对用户进行身份鉴别，且其中一种鉴别技术至少应使用密码技术来实现。1) 应核查是否采用动态口令、数字证书、生物技术和设备指纹等两种或两种以上组合的鉴别技术对用户身份进行鉴别；2) 应核查其中一种鉴别技术是否使用密码技术来实现。身份鉴别访问控制d）应采用口令、密码技术、生物技术等两种或两种以上组合的鉴别技术对用户进行身份鉴别，且其中一种鉴别技术至少应使用密码技术来实现。a）应对登录的用户分配账户和权限；1) 应核查是否为用户分配了账户和权限及相关设置情况；2) 应核查是否已禁用或限制匿名、默认账户的访问权限。b）应重命名或删除默认账户，修改默认账户的默认口令；1) 应核查是否已经重命名默认账户或默认账户已被删除；2) 应核查是否已修改默认账户的默认口令。c）应及时删除或停用多余的、过期的账户，避免共享账户的存在；1) 应核查是否不存在多余或过期账户，管理员用户与账户之间是否一一对应；2) 应测试验证多余的、过期的账户是否被删除或停用。d）应授予管理用户所需的最小权限，实现管理用户的权限分离；1)应核查是否进行角色划分；2)应核查管理用户的权限是否已进行分离；3)应核查管理用户权限是否为其工作任务所需的最小权限。e）应由授权主体配置访问控制策略，访问控制策略规定主体对客体的访问规则；1）应核查是否由授权主体（如管理用户）负责配置访问控制策略；访问控制安全审计e）应由授权主体配置访问控制策略，访问控制策略规定主体对客体的访问规则；2）应核查授权主体是否依据安全策略配置了主体对客体的访问规则；3）应测试验证用户是否有可越权访问情形。f）访问控制的粒度应达到主体为用户级或进程级，客体为文件、数据库表级；应核查访问控制策略的控制粒度是否达到主体为用户级或进程级，客体为文件、数据库表、记录或字段级。g）应对重要主体和客体设置安全标记，并控制主体对有安全标记信息资源的访问。1) 应核查是否对主体、客体设置了安全标记；2) 应测试验证是否依据主体、客体安全标记控制主体对客体访问的强制访问控制策略。a）应启用安全审计功能，审计覆盖到每个用户，对重要的用户行为和重要安全事件进行审计；1) 应核查是否开启了安全审计功能；2) 应核查安全审计范围是否覆盖到每个用户；3) 应核查是否对重要的用户行为和重要安全事件进行审计。b）审计记录应包括事件的日期和时间、用户、事件类型、事件是否成功及其他与审计相关的信息；应核查审计记录信息是否包括事件的日期和时间、用户、事件类型、事件是否成功及其他与审计相关的信息。安全审计入侵防范b）审计记录应包括事件的日期和时间、用户、事件类型、事件是否成功及其他与审计相关的信息；应核查审计记录信息是否包括事件的日期和时间、用户、事件类型、事件是否成功及其他与审计相关的信息。c）应对审计记录进行保护，定期备份，避免受到未预期的删除、修改或覆盖等；1) 应核查是否采取了保护措施对审计记录进...
