内审员基础知识培训目录• 体系运作的目的• 体系过程的评价• 体系审核• 内审的作用• 内审员担任的角色• 内审实施• 内审不符合项管理管理体系的目的• 体系是为了让公司健康运作，提升绩效，降低成本；• 避免做表面应付，不然就又花时间，又花成本，而且得不到效益；• 体系是要不断的持续改进，所以不断的调整才是正确的，千万不可一成不变，万年不变。管理体系过程的评价•评价管理体系时，应对每个被评价的过程提出如下四个基本问题：过程是否已被识别并适当规定？职责是否已被分配？程序是否得到实施和保持？在实现所要求的结果方面，过程是否有效？•综合上述问题的答案即可以确定评价结果。管理体系审核 审核，目的是为了确定符合管理体系要求的程度。审核发现，是用于评定管理体系的有效性和识别改进的机会。• 第一方审核用于内部目的，由组织自己或以组织的名义进行，可作为组织自我合格声明的基础。• 第二方审核由组织的顾客或由其它人以顾客的名义进行。• 第三方审核由外部独立的组织进行。这类组织通常是经认可的，提供符合（如： GB/T19001 ）要求的认证或注册。内审对管理体系的作用•优化的观念：采用创新、取消、简化、合并、重排等方式来得到更低成本、更有效益的作业流程和方法。将管理体系进行优化产生更大的效益现有管理体系内审以预防观来防止缺陷如：在进行各项产品开发，过程开发之前，藉由以由的工作经验、风险分析来了解各项的潜在缺陷，事先采取一些的防范措施，从而减少后期的缺陷。问题总数设计阶段过程开发阶段试生产生产问题总数设计阶段过程开发阶段试生产生产优质企业低质企业内部审核重要性和必要性 • 管理体系各过程绩效的监控；• 管理体系有效性的监控；• 管理体系符合性的监控；• 管理体系充分性的监控；• 管理体系适应性的监控；• 过程的效率的监控手段。内审员担任的角色 • 信息的传递者；• 顾客要求的传递者；• 对体系要求符合性证据的验证者；• 体系实施运行的评价监控者；• 促进员工意识增强的工作者；• 改善建议、验证结果的工作者。内 审 实 施内审相关名词解释• 审核准则：审核用来同所收集的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求；• 审核证据：关于事实的可验证的信息、记录或陈述；• 审核发现：将收集的审核证据与审核准则进行比较所得出的评价结果；• 审核结论：审核关于审核主题事项的专业判断或意见，它应基于并仅限于审核员根据审核发现所做的论证。内审实施的注意事项•要相信样本。•选择样本要有代表性，应由审核员随机抽样。•要依靠检查表，若偏离检查表，应小心谨慎。•要从问题的各种表现形式去寻找客观证据。•当发现不合格时，要调查研究到必要的深度。•与被审方负责人共同确认事实。•始终保持客观、公正和有礼貌。如何判别客观证据•存在的客观事实可以成为客观证据，而主观分析、推断、臆测要发生的事不能成为客观证据。•质量活动的负责人的谈话可以成为客观证据，传闻、 其他人的谈话不能成为客观证据；面谈的信息应通过实际观察、测量和记录等其他渠道予以验证。•现行有效的文件规定和记录可成为当前发生的质量活动的的客观证据。案例——客观证据 审核员在审核车间时，问一名操作工的设备保养的状况时，操作工说：“我们所有设备根本没有保养，保养的作业指导书昨天晚上才发下来，管理者代表让我们做假记录。”以下操作工所言是否可以作为客观证据？内审实施——审核的手段• 提问与交谈（物料是否经过检验入库）• 查阅文件与记录（提供来料检验标准及报告）• 现场观察（已入库物料是否有合格章）内审实施——提问的类型• 开放式的问（此物料入库流程是什么样的？）• 封闭式的问（此物料是否经过检验？）• 引导式的问（此物料有哪些检验项目？比如外观、性能？）内审实施——发问的技巧• 多用‘５Ｗ＋１Ｈ’（详解见下一 PPT ）• 提问应包含尽可能多信息• 问题应与主题有关• 尽量少用封闭式的问——封闭式问题有点像对错判断或多项选择题，回答只需要一两个词，例如： “ 您有没有接受过...
